第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 4 頁(yè)：多選題

第 7 頁(yè)：判斷題

第 8 頁(yè)：參考答案及解析

　　(41) 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是[ ]。

　　A 保持基金的流動(dòng)性

　　B 防止內(nèi)部人員控制

　　C 提高基金的變現(xiàn)性

　　D 防止基金操縱股市

　　專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：125

　　各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。

　　(42) 以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。

　　A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)

　　B 幾何算術(shù)平均數(shù)

　　C 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　D 修正股價(jià)平均數(shù)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：237

　　簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。

　　(43) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A 投資銀行

　　B 基金公司

　　C 商業(yè)銀行

　　D 信托投資公司

　　專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：133

　　基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　(44) 以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)

　　C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

　　D 紅籌股屬于外資股

　　專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72

　　紅籌股不屬于外資股。

　　(45) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。

　　A 金融遠(yuǎn)期合約

　　B 金融期貨

　　C 金融期權(quán)

　　D 金融互換

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：148

　　考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。

　　(46) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買(mǎi)入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。

　　A 套利

　　B 正套

　　C 反套

　　D 投機(jī)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：172

　　正套指當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合。

　　(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。

　　A 運(yùn)行獨(dú)立

　　B 監(jiān)察獨(dú)立

　　C 代碼獨(dú)立

　　D 指數(shù)獨(dú)立

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：215

　　考察運(yùn)行獨(dú)立的概念。

　　(48) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。

　　A 政府債券

　　B 金融債券

　　C 公司債券

　　D 企業(yè)債券

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：264

　　考察不同債券的風(fēng)險(xiǎn)信用的比較。

　　(49) 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)

　　B 杠桿比率視為安全性指標(biāo)

　　C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)

　　D 銷(xiāo)售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：60

　　把凈資產(chǎn)收益率、銷(xiāo)售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)，以上“三性”之間存在一定的內(nèi)在聯(lián)系。

　　(50) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

　　A 股東權(quán)利

　　B 股票的記載方式

　　C 股票名稱

　　D 股票編號(hào)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：49

　　按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。

　　(51) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。

　　A 上市交易的股票

　　B 上市交易的國(guó)債

　　C 期貨

　　D 上市交易的企業(yè)債券

　　專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：141

　　目前我國(guó)基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行的股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是[ ]

　　A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的

　　C 保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D 保本基金目前在我國(guó)還不存在

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：128

　　本題考核保本基金。

　　(53) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)()。

　　A 50%

　　B 35%

　　C 40%

　　D 33%

　　專(zhuān)家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：41

　　允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%。

　　(54) 依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。

　　A 首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市

　　B 上市公司發(fā)行證券及上市

　　C 上市公司召開(kāi)董事會(huì)

　　D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止

　　專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：304

　　考察《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》提供的法律服務(wù)對(duì)象。

　　(55) 私募基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A 私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行

　　B 基金的投資者資格會(huì)受到限制

　　C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息

　　D 基金份額的投資金額較高

　　專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：126

　　接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息是公募基金的特點(diǎn)。

　　(56) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()直接交換的場(chǎng)所。

　　A 價(jià)值

　　B 財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　C 風(fēng)險(xiǎn)

　　D 所有權(quán)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：4

　　證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

　　(57) 《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。

　　A 1998年12月29日

　　B 1999年7月1日

　　C 1999年1月1日

　　D 2006年1月1日

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：317

　　《中華人民共和國(guó)證券法》與1998年12月29日通過(guò)，于1999年7月1日實(shí)施。

　　(58) 合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為()。

　　A 金融期貨

　　B 金融期權(quán)

　　C 金融遠(yuǎn)期合約

　　D 金融互換

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：174

　　這是金融期權(quán)的定義。

　　(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是()。

　　A 投資者保護(hù)基金

　　B 封閉式基金

　　C 開(kāi)放式基金

　　D 公司型基金

　　專(zhuān)家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：123

　　開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)��?dǎo)致基金清盤(pán)。

　　(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。

　　A 籌集資金

　　B 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C 資金清算

　　D 投資獲利

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：161

　　金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

　　多選題

　　(61) 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。

　　A 美國(guó)證券交易所

　　B 上市所在地區(qū)證券交易所

　　C 上市所在地國(guó)家證券交易所

　　D 香港聯(lián)交所

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72

　　在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。

　　(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。

　　A 可贖回優(yōu)先股票

　　B 不可贖回優(yōu)先股票

　　C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　專(zhuān)家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：69

　　按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

　　(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。

　　A 最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣

　　C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：272

　　考查設(shè)立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。

　　(64) 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于()。

　　A 經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)

　　B 新法規(guī)的出臺(tái)

　　C 市場(chǎng)供求的變化

　　D 政策的改變

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：257

　　政策風(fēng)險(xiǎn)指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(65) ()不屬于我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。

　　A 金融債券

　　B 短期融資券

　　C 外幣債券

　　D 中央企業(yè)債券

　　專(zhuān)家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：105

　　企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

　　(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。

　　A 證券是書(shū)面憑證

　　B 證券是投資憑證

　　C 證券是權(quán)益憑證

　　D 證券不可以轉(zhuǎn)讓

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：1

　　考察對(duì)證券的理解。

　　(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。

　　A 也稱為無(wú)國(guó)籍債券

　　B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

　　C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券

　　D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　專(zhuān)家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：114

　　外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券;在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券。

　　(68) 有價(jià)證券的種類(lèi)多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為()。

　　A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　　B 上市證券和非上市證券

　　C 公募證券和私募證券

　　D 股票、債券和其他證券

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：2-3

　　按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。

　　(69) 道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。

　　A 道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)

　　B 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：250

　　道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)綜合平均數(shù)、道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。

　　(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A 自有資金不少于人民幣1億元

　　B 自有資金不少于人民幣2億元

　　C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：375

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元; 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施; 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格; 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(71) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有[ ]

　　A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級(jí)債務(wù)

　　B 分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

　　C 短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D 長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：101

　　本題考核證券公司次級(jí)債券。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。證券公司為滿足承銷(xiāo)股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(72) 債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)?)。

　　A 債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高

　　B 債券利息支付限于股息紅利分配

　　C 債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定

　　D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后

　　專(zhuān)家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85

　　在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。

　　(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。

　　A 股息率不固定

　　B 剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先

　　C 股息分派優(yōu)先

　　D 一般也有表決權(quán)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68

　　股息率固定，一般無(wú)表決權(quán)。

　　(74) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。

　　A 保護(hù)投資者

　　B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C 最低限度地降低投資者損失

　　D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：345

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)。

　　(75) 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括()。

　　A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

　　B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況

　　C 行業(yè)前景

　　D 公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：58-61

　　影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門(mén)因素、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況。

　　(76) 依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的有()。

　　A 在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B 變更業(yè)務(wù)范圍

　　C 證券公司增加注冊(cè)資本

　　D 證券公司變更實(shí)際控制人

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：362

　　證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，也必須經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　(77) 股票的賬面價(jià)值又稱()。

　　A 每股凈資產(chǎn)

　　B 股票面值

　　C 股票凈值

　　D 股票內(nèi)在價(jià)值

　　專(zhuān)家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：56

　　股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　(78) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。

　　A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　B 責(zé)令停業(yè)整頓

　　C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　D 撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303

　　考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。

　　(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。

　　A 公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　B 股東所處地位

　　C 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　D 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：66

　　普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

　　(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有()。

　　A 期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B 期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收

　　C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行

　　D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：158

　　期貨交易的內(nèi)容。

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