(21) 下列不屬于證券市場中介機構(gòu)的有()。

　　A 證券公司

　　B 證券資信評級機構(gòu)

　　C 證券業(yè)協(xié)會

　　D 證券投資咨詢公司

　　(22) 最早的證券化產(chǎn)品以[ ] 為支持。

　　A 混合型證券

　　B 房地產(chǎn)

　　C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

　　D 應(yīng)收賬款

　　(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。

　　A 債券和股票兩者的收益率相互影響

　　B 公司破產(chǎn)時,債券清除順序在股票之前

　　C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決

　　D 在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定

　　(24) 金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。

　　A 多方面

　　B 互相

　　C 單方面

　　D 雙方面

　　(25) 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。

　　A 《道格拉斯法案》

　　B 《Q條例》

　　C 《1980年銀行法》

　　D 《巴塞爾協(xié)議》

　　(26) 金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

　　A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　B 負債業(yè)務(wù)

　　C 中間業(yè)務(wù)

　　D 表外業(yè)務(wù)

　　(27) 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A 非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B 市場風(fēng)險

　　C 系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D 非市場風(fēng)險

　　(28) 權(quán)證發(fā)行時,履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

　　A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

　　B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)

　　C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價格

　　D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

　　(29) 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。

　　A 證券市場是價值直接交換的場所

　　B 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

　　D 證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

　　(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進行。

　　A 機構(gòu)投資者和其他投資者

　　B 交易所會員

　　C 機構(gòu)投資者

　　D 券商

　　(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。

　　A 籌資能力強

　　B 便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃

　　C 發(fā)行成本高

　　D 上市手續(xù)簡單

　　(32) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。

　　A 憑證式債券

　　B 記賬式債券

　　C 電子式債券

　　D 實物債券

　　(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。

　　A 安全性高

　　B 永久性

　　C 收益穩(wěn)定

　　D 免稅待遇

　　(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準(zhǔn)則的是()。

　　A 一級有擔(dān)保存托憑證

　　B 二級有擔(dān)保存托憑證

　　C 三級有擔(dān)保存托憑證

　　D 144A私募存托憑證

　　(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權(quán)平均數(shù)為( )。

　　A 7.49元

　　B 7.46元

　　C 7.21元

　　D 6.95元

　　(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。

　　A 表決權(quán)

　　B 轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C 查閱權(quán)

　　D 分配權(quán)

　　(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。

　　A 1990年7月19日和1991年12月3日

　　B 1990年7月3日和1991年12月19日

　　C 1990年12月19日和1991年7月3日

　　D 1990年12月9日和1991年7月31日

　　(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。

　　A 經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著

　　B 股票價格的變動往往與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退同步運行

　　C 經(jīng)濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢

　　D 股票價格水平通常是經(jīng)濟周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)

　　(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A 證券發(fā)起人

　　B 證券機構(gòu)

　　C 中介機構(gòu)

　　D 證券監(jiān)管機構(gòu)

　　(40) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。

　　A 按照規(guī)模不同

　　B 分為綜合類和經(jīng)記類

　　C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　D 按照業(yè)務(wù)類型

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