51.關于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務實行分層管理

　　B.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

　　C.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

　　D.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，應當在該事實發(fā)生之E{起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　53.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以上5%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上20%以下

　　54.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處L )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　55.下列(　　)情形屬于操縱證券市場罪。

　　A.非法獲取證券內(nèi)幕信息

　　B.編造重大虛假內(nèi)容

　　C.操縱證券交易價格，獲取不正當利益

　　D.隱瞞重要事實的財務會計報告

　　56.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向(　　)通報情況。

　　A.有關地方人民政府

　　B.國務院

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券公司

　　57.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　58.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件

　　不包括(　　)。

　　A.年滿l8周歲

　　B.完全民事行為能力

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.具有本科以上文化程度

　　59.證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是(　　) 。

　　A.應當向中國證監(jiān)會申請

　　B.應當通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請

　　C.應當直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　D.應當通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請60.中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由(　　)制定。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.股東大會

　　D.證券交易所

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