51.關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理

　　B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之E{起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　53.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以上5%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上20%以下

　　54.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處L )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　55.下列(　　)情形屬于操縱證券市場罪。

　　A.非法獲取證券內(nèi)幕信息

　　B.編造重大虛假內(nèi)容

　　C.操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益

　　D.隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　56.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向(　　)通報(bào)情況。

　　A.有關(guān)地方人民政府

　　B.國務(wù)院

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　57.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　58.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件

　　不包括(　　)。

　　A.年滿l8周歲

　　B.完全民事行為能力

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.具有本科以上文化程度

　　59.證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說法正確的是(　　) 。

　　A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)60.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由(　　)制定。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.證券交易所

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