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2014證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》模擬試題(1)

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第 13 頁:判斷題
第 15 頁:單選答案
第 18 頁:不定項選擇答案
第 21 頁:判斷答案

  21.貨幣市場基金不得投資于(  )。(1分)

  A.股票

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.剩余期限超過297天(含297天)的債券

  D.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

  22.關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系,下列說法正確的有(  )。

  A.持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

  B.基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管

  C.對持有人而言,把基金資產(chǎn)委托給基金托管人,難以確;鹳Y產(chǎn)的安全

  D.對基金托管人而言,必須對基金持有人負責(zé),監(jiān)督基金管理人的行為

  23.基金管理人的更換條件包括(  )。

  A.被基金份額持有人大會解任

  B.被依法取消基金管理資格

  C.被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

  24.證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外,還包括(  )。

  A.基金信息披露費用

  B.基金分紅手續(xù)費

  C.清算費用

  D.基金持有人大會費用

  25.對存在活躍市場的投資品種,下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有(  )。(1分)

  A.估值日有市價的,應(yīng)采用市價確定公允價值B.估值日無市價的,但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化,應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

  C.估值日無市價的,并且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價值,

  D.應(yīng)采用市場參與者普遍認同,并且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

  26.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,不得有(  )的情形。(1分)

  A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

  C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%

  D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%

  27.金融衍生工具按交易場所分類,包括(  )。A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  B.貨幣衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.交易所交易的衍生工具

  28.關(guān)于利率期貨,下列描述正確的有(  )。

  A.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的

  B.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具

  C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)

  D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

  29.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)的類型包括(  )。

  A.認沽權(quán)

  B.利率期權(quán)

  C.看漲期權(quán)

  D.互換期權(quán)

  30.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有(  )。(1分)

  A.當股票價格下跌時,可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

  B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票

  C.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

  D.具有雙重選擇權(quán)的特征

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