2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(7)

　　81.場外交易市場的功能，表述正確的有( )(1分)

　　A.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　　B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會。

　　C.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　D.場外交易市場為證券集中交易提供了場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實(shí)行自律管理的法人。

　　82.證券交易所的交易規(guī)則包含( )

　　A.交易時間 B.交易單位 C.價格決定 D.交易傭金

　　83.收益與風(fēng)險的基本關(guān)系( )(1分)

　　A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)

　　B.風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高

　　C.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

　　D.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較大

　　84.場外交易市場的特征包括( )

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場是一個以儀價方式進(jìn)行證券交易的市場

　　85.下列選項錯誤的是( )(1分)

　　A.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券中介機(jī)構(gòu)

　　B.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券投資者

　　C.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券發(fā)行人

　　D.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券交易所

　　86.以下關(guān)于紅利和股息的各項表述正確的是( )

　　A.股東在取得固定的股息以后又從股份有限公司領(lǐng)取的收益

　　B.股東在公司按規(guī)定股息率分派后所取得的剩余利潤

　　C.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利

　　D.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的凈利潤

　　87.我國證券公司的設(shè)立條件有( )。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元;

　　B.有符合規(guī)定的注冊資本

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

　　88.我國證券公司的設(shè)立條件有( )。(1分)

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元

　　C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D.符合法律法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;

　　89.保薦人制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )。(1分)

　　A.連帶賠償責(zé)任 B.無限責(zé)任

　　C.但能夠證明自己沒有過錯的除外 D.以上均正確

　　90.我國的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是通過( )代理買賣證券業(yè)務(wù)為主;證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在( )進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

　　A.證券交易所 B.場外交易所 C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) D.證券公司