2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(7)

　　81.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能，表述正確的有( )(1分)

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)。

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為證券集中交易提供了場(chǎng)所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實(shí)行自律管理的法人。

　　82.證券交易所的交易規(guī)則包含( )

　　A.交易時(shí)間 B.交易單位 C.價(jià)格決定 D.交易傭金

　　83.收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系( )(1分)

　　A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高

　　C.收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　D.收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　84.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征包括( )

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以儀價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

　　85.下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )(1分)

　　A.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券中介機(jī)構(gòu)

　　B.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券投資者

　　C.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券發(fā)行人

　　D.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券交易所

　　86.以下關(guān)于紅利和股息的各項(xiàng)表述正確的是( )

　　A.股東在取得固定的股息以后又從股份有限公司領(lǐng)取的收益

　　B.股東在公司按規(guī)定股息率分派后所取得的剩余利潤(rùn)

　　C.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利

　　D.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的凈利潤(rùn)

　　87.我國(guó)證券公司的設(shè)立條件有( )。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元;

　　B.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　88.我國(guó)證券公司的設(shè)立條件有( )。(1分)

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元

　　C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D.符合法律法規(guī)規(guī)定的和國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;

　　89.保薦人制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )。(1分)

　　A.連帶賠償責(zé)任 B.無(wú)限責(zé)任

　　C.但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外 D.以上均正確

　　90.我國(guó)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是通過(guò)( )代理買賣證券業(yè)務(wù)為主;證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在( )進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

　　A.證券交易所 B.場(chǎng)外交易所 C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) D.證券公司