2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(7)

　　71.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當(dāng)中的正直誠信包括( )。(1分)

　　A.剛正不阿 B.實事求是

　　C.抵制不正之風(fēng) D.自尊、自愛、自重、自制

　　72.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.股票 B. 股票指數(shù) C.期貨 D. 期權(quán)

　　73. 關(guān)于利率期貨的描述，正確的是( )。

　　A. 利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具;

　　B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的;

　　C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT);

　　D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種;

　　74. 按行權(quán)的時間分類，可以將權(quán)證分為( )。

　　A.美式權(quán)證 B. 歐式權(quán)證 C.亞式權(quán)證 D. 百慕大權(quán)證

　　75. 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券有何區(qū)別?( )(1分)

　　A.權(quán)利載體不同 B. 行權(quán)方式不同

　　C.權(quán)利內(nèi)容不同 D. 上市的證券交易所不同

　　76. 對于權(quán)證的分類，下列說法正確的是( )。

　　A.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證;

　　B.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證;

　　C.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為歐式權(quán)證、美式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等;

　　D.根據(jù)權(quán)證的內(nèi)在價值，可將權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證;

　　77.債券資本利得主要由債券的( )的比較關(guān)系決定(1分)

　　A.出售價格 B.買入價格 C.現(xiàn)價 　D.到期償還額

　　78.債券風(fēng)險主要有( )

　　A.公司虧損風(fēng)險 B.市場價格波動風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險 　D.財務(wù)風(fēng)險

　　79.影響信用風(fēng)險的因素包括( )

　　A.證券發(fā)行人的經(jīng)營能力

　　B.證券發(fā)行人的盈利水平

　　C.證券發(fā)行人的事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小

　　D.證券發(fā)行人的融資條件變化

　　80.股票投資收益組成部分有哪些( )

　　A.股息收入 B.資本利得 C.公積金轉(zhuǎn)增收益 D.再投資收益