2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(7)

　　(一)單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重構(gòu)成的罪行是( )。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 D.操縱證券市場罪

　　2.《證券市場禁入規(guī)定》于( )起正式實施。

　　A.2006年7月1日 B.2006年7月10日

　　C.2006年7月11日 D. 2006年7月21日

　　3.市場監(jiān)管工作中，做到有法可依，有法必依所指的證券市場監(jiān)管原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則 B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則 D.監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

　　4.屬于行政法規(guī)的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》 D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　5.從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3-12個月，或者吊銷其職業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬以下 B.5萬以下 C.3萬-7萬 D.7萬以上

　　6.( )是指因合約不符合所在國法律、無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險 B. 信用風(fēng)險 C.法律風(fēng)險 D. 政治風(fēng)險

　　7. 衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三類。

　　A.內(nèi)置型衍生工具 B. 金融遠(yuǎn)期合約 C.金融期貨 D. 金融期權(quán)

　　8.( )是可轉(zhuǎn)換債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍之內(nèi)，并可以利用這一特點對股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　A.可轉(zhuǎn)換 B. 可贖回 C.雙重選擇權(quán) D. 可回售

　　9. 國內(nèi)融資方通過在國外的特定目的機(jī)構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)，在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資，稱為( )。

　　A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化 B. 境外資產(chǎn)證券化

　　C.在岸資產(chǎn)證券化 D. 離岸資產(chǎn)證券化

　　10. 未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值是指可轉(zhuǎn)換債券的( )。

　　A.市場價值 B. 轉(zhuǎn)換價值 C.理論價值 D. 市場價格