2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(7)

　　11. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.跨期性 B. 流動性 C.杠桿性 D. 聯(lián)動性

　　12.信用風(fēng)險是(　　)的主要風(fēng)險

　　A.公債 B.普通股 C.優(yōu)先股 D.公司債券

　　13.下面不屬于證券交易所職責(zé)的是( )

　　A.提供交易場所和設(shè)施 B.制定交易規(guī)則

　　C.制定交易價格 D.監(jiān)管交易行為

　　14.不是證券發(fā)行市場主要組成部分的選項(xiàng)為( )

　　A.立法機(jī)關(guān) 　B.中介機(jī)構(gòu) C.發(fā)行人 D.投資者

　　15.信息披露制度是證券市場貫徹( )的具體體現(xiàn)

　　A.公開原則 B.公平原則 C.公正原則 D.保護(hù)投資者原則

　　16.證券的風(fēng)險性來源于( )

　　A.可預(yù)測的不利變化 　B.無法預(yù)測的變化

　　C.更高的收益可能 D.預(yù)期收益的不確定性

　　17.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險稱為總風(fēng)險，總風(fēng)險分為( )

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險 B.政策風(fēng)險和利率風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 D.信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險

　　18.公司的公積金來源正確的是( )

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值10%的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，每年從凈利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過每年資產(chǎn)增值部分

　　19.證券交易所的交易規(guī)則不包含( )

　　A.交易時間 B.交易單位 C.價格決定 D.交易傭金

　　20.首次公開發(fā)行股票確定股票發(fā)行價格的詢價對象不包括( )

　　A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司

　　B.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券公司

　　C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的信托投資公司

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的個人投資者