2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(6)

　　29. 以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能( )

　　A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C. 決定每日開(kāi)盤價(jià)

　　D. 管理和公布市場(chǎng)信息

　　30. 證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備以下條件( )。

　　A. 具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　B. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰

　　C. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷

　　D. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

　　31. 資本證券是( )的主要形式。

　　A. 商品證券 B. 貨幣證券

　　C.有價(jià)證券 D. 無(wú)價(jià)證券

　　32. 持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益。這句話反映的債券特性是( )。

　　A. 證券的收益性 B.證券的流動(dòng)性

　　C. 證券的風(fēng)險(xiǎn)性 D.證券的期限性

　　33. 公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是( )。

　　A. 政府證券 B. 公司證券 C. 公募證券 D. 私募證券

　　34. 通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的( )。

　　A. 保障功能 B. 籌資-投資功能

　　C. 定價(jià)功能 D. 資本配置功能

　　35. 依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 證券公司 B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　36. 按( )，有價(jià)證券可以分為政府債券和公司債券。

　　A. 證券發(fā)行主體不同

　　B. 是否在交易所掛牌交易

　　C. 募集方式分類

　　D. 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類