2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(6)

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于( )注冊(cè)成立。

　　A.2005年8月30日 B.2005年9月30日

　　C.2006年8月30日 D.2005年9月30日

　　2. 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容構(gòu)成的罪行是( )。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.操縱市場(chǎng)罪

　　C.內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪 D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　3. 在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理所指的證券市場(chǎng)監(jiān)管原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則 B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則 D.監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

　　4. 取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其證書。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　5. ( )是指因交易或管理人員的認(rèn)為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B. 信用風(fēng)險(xiǎn) C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D. 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　6. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因是( )。

　　A.新技術(shù)革命 B. 金融自由化 C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D. 避險(xiǎn)

　　7. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用未取得職業(yè)證書的人員對(duì)外展開對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正，拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬以下 B.5萬以下 C.3萬-7萬 D.7萬以上

　　8. ( )是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券 B. 可分離債券 C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 D. 權(quán)證

　　9. 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。

　　A.5 B. 25 C.50 D. 100