2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(6)

　　66. 《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定( )。

　　A. 明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

　　B. 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管，托管制度

　　C.明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送制度

　　D.強(qiáng)化了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管責(zé)任和監(jiān)管措施

　　67. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是( )。(1分)

　　A. 運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用

　　B. 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序

　　C. 保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)

　　D. 根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

　　68. 證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)信息披露的主要環(huán)節(jié)有( )。

　　A. 發(fā)行信息的公開(kāi)

　　B. 證券上市信息的公開(kāi)

　　C. 上市公司持續(xù)信息公開(kāi)制度

　　D. 證券交易所的信息公開(kāi)

　　69. 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括( )。

　　A. 正直誠(chéng)信

　　B. 勤勉盡責(zé)

　　C. 廉潔保密

　　D. 自律守法

　　70. 金融衍生工具存在以下幾種風(fēng)險(xiǎn)?( )(1分)

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D. 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)