2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(6)

　　二、不定項選擇題(以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61. 《公司法》規(guī)定股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的主要內(nèi)容包括( )。

　　A. 股票發(fā)行價格的確定

　　B. 記名股票的記載事項

　　C. 公司發(fā)行新股需要股東大會決議的事項

　　D. 上市公司的信息披露義務(wù)

　　61. 《基金法》中關(guān)于基金的運作與信息披露的主要內(nèi)容包括( )。

　　A. 基金財產(chǎn)投資的證券品種、具體方式和投資比例

　　B. 基金資產(chǎn)不得投資的情形

　　C. 基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求

　　D. 基金合同、招募說明書的內(nèi)容

　　62. 下列不屬于《證券法》證券發(fā)行的主要內(nèi)容是( )。(1分)

　　A. 申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　　B. 公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　C. 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　D. 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　63. 下列屬于非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的是( )。

　　A. 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容

　　B. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

　　C. 內(nèi)幕消息知情人員，在該消息尚未公開前，買入或者賣出該消息所涉及的證券

　　D. 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息

　　64. 《證券監(jiān)督管理條例》中關(guān)于證券公司的監(jiān)管措施有( )。(1分)

　　A. 進一步明確證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

　　B. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料.

　　C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取一定的方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

　　D. 對違法的機構(gòu)和個人除責令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還有權(quán)采取一些強制性措施

　　65. 《證券市場禁入規(guī)定》的適用范圍包括( )。

　　A. 證券公司控股股東、實際控制人

　　B. 證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C. 證券投資基金管理人

　　D. 中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)責任人員