2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

　　1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。（�。�

　　2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（�。�

　　3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（�。�

　　4．證券本身必須具有合法性，同時，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（�。�

　　5．購物券是一種有價證券。（�。�

　　6．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。（�。�

　　7．有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（�。�

　　8．憑證證券又稱為無價證券。（�。�

　　9．有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（�。�

　　10．有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（　）

　　11．有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（�。�

　　12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實際資本。（　）

　　13．有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（�。�

　　14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（�。�

　　15．貨幣證券就是銀行證券。（　）

　　16．資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（�。�

　　17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（　）

　　18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。（�。�

　　19．有價證券可以按地域和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。（�。�

　　20．公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（�。�

　　21．有價證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況。（�。�

　　22．證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經(jīng)濟權(quán)益的憑證。（�。�

　　23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（�。�

　　24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（�。�

　　25．證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（�。�

　　26．證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。（�。�

　　27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，因而具有風(fēng)險。（�。�

　　28．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。（�。�

　　29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（�。�

　　30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（　）

　　31．證券公司是一種證券中介機構(gòu)。（�。�

　　32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（�。�

　　33．個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（　）

　　34．我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀類證券公司。（�。�

　　35．證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。他們是：會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（　）

　　36．我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。（　）

　　37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機構(gòu)。（�。�

　　38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（�。�

　　39．我國的證券管理監(jiān)督機構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（�。�

　　40．我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。（�。�

　　41．資金供應(yīng)雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，稱為金融市場。（�。�

　　42．從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。（�。�

　　43．雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接交換場所。（　）

　　44．證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。（　）

　　45．有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表。（�。�

　　46．從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。（�。�

　　47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（　）

　　48．股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（　）

　　49．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。（�。�

　　50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。（�。�

　　51．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。（�。�

　　52．直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。（　）

　　53．直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。（�。�

　　54．我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（�。�

　　55．貨幣市場的主要功能是滿足經(jīng)濟主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。（�。�

　　56．資本市場是融通長期資金的市場。（�。�

　　57．資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。（　）

　　58．社�；�金主要由兩部分組成：一是社會保障基金；二是社會保險基金。（�。�

　　59．證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。（�。�

　　60．參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（�。�

　　61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。（�。�

　　62．1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（�。�

　　63．1790年，美國第一家證券交易所——費城證券交易所成立。（　）

　　64．美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（　）

　　65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（�。�

　　66．20世紀初，在有價證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（�。�

　　67．當(dāng)股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（�。�

　　68．證券市場的容量和流量的擴大，不表明國民經(jīng)濟和社會財富的增長。（�。�

　　69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（�。�

　　70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。（�。�

　　71．股票市場通過價格信號來引導(dǎo)資金流向。（　）

　　72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（　）

　　73．我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（　）

　　74．2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（�。�

　　75．從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場的成熟程度。（�。�

　　76．我國允許外國證券機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過49%.（　）

　　77．近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機構(gòu)投資者。（　）

　　78．1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。（　）

　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．A 2．C 3．B 4．B 5．B

　　6．A 7．D 8．B 9．A 10．C

　　11．A 12．A 13．B 14．D 15．C

　　16．C 17．D 18．A 19．D 20．C

　　21．A 22．B 23．C 24．D 25．B

　　26．C 27．D 28．B 29．C 30．B

　　31．A 32．D 33．A 34．A 35．A

　　36．B 37．B 38．D 39．C 40．B

　　41．D 42．D 43．D 44．D 45．D

　　46．C 47．D 48．A 49．D 50．D

　　51．B 52．C 53．D 54．C 55．B

　　二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．ABD 2．BD 3．ACD 4．BC 5．ACD

　　6．ABCD 7．ABCD 8．ACD 9．ACD 10．AD

　　11．BC 12．AC 13．ABCD 14．ABD 15．ABCD

　　16．ABC 17．ABCD 18．ABCD 19．ABCD 20．BCD

　　21．ABCD 22．ABCD 23．ABCD 24．ABCD 25．ABC

　　26．BCD 27．ABD 28．BCD 29．ABCD 30．BCD

　　31．ABCD 32．AC 33．ABCD 34．ABCD 35．ABCD

　　36．ABCD 37．ABCD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD

　　41．BCD 42．ABCD 43．ABC 44．BCD 45．ABCD

　　46．BCD 47．ABCD 48．ABCD

　　三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

　　1．B 2．B 3．A 4．A 5．B

　　6．B 7．A 8．A 9．B 10．B

　　11．A 12．A 13．B 14．A 15．B

　　16．A 17．B 18．B 19．A 20．B

　　21．B 22．B 23．A 24．A 25．B

　　26．B 27．A 28．B 29．B 30．A

　　31．A 32．B 33．A 34．B 35．B

　　36．B 37．B 38．B 39．A 40．A

　　41．A 42．A 43．A 44．B 45．A

　　46．A 47．B 48．A 49．B 50．A

　　51．A 52．A 53．A 54．B 55．A

　　56．A 57．A 58．A 59．A 60．B

　　61．A 62．B 63．A 64．B 65．A

　　66．A 67．A 68．B 69．A 70．A

　　71．A 72．A 73．A 74．B 75．A

　　76．B 77．A 78．B