2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（�。┑膫�券。

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一種債券

　　D．任意證券

　　37．以銀行等信用中介機構(gòu)作為媒介進行的融資活動場所，即為（�。�。

　　A．直接融資市場B．間接融資市場C．貨幣市場D．資本市場

　　38．（�。┦且环N非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

　　A．商業(yè)票據(jù)市場

　　B．銀行承兌匯票市場

　　C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

　　D．金融同業(yè)拆借市場

　　39．證券市場的基本功能不包括（　）。

　　A．籌資功能B．定價功能C．保值增值功能D．資本配置功能

　　40．（　），24名經(jīng)紀人商定了一項名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

　　41．根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（　）兩大類。

　　A．股票市場和債券市場

　　B．證券市場和銀行信貸市場

　　C．證券市場和保險市場

　　D．貨幣市場和資本市場

　　42．中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（�。�。

　　A．擁有剩余資金

　　B．盈利

　　C．彌補資金的不足

　　D．宏觀調(diào)控

　　43．同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（�。┓懂牎�

　　A．資本市場B．中長期信貸市場C．貸款市場D．貨幣市場

　　44．資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為（　）。

　　A．股票市場和債券市場

　　B．證券市場和貨幣市場

　　C．短期資金市場和長期資金市場

　　45．下列（　）不屬于證券市場的基本功能。

　　A．籌集資金

　　B．資本定價

　　C．資本配置

　　D．國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

　　46．世界上第一家股票交易所在（�。┏闪ⅰ�

　　A．紐約

　　B．倫敦

　　C．阿姆斯特丹

　　D．費城

　　47．20世紀初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（�。�。

　　A．股份公司數(shù)量劇增

　　B．有價證券發(fā)行總額劇增

　　C．有價證券結(jié)構(gòu)變化

　　D．金融創(chuàng)新不斷深化

　　48．1918年夏天成立的（�。�，是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。

　　A．北平證券交易所

　　B．上海證券物品交易所

　　C．青島物品交易所

　　D．天津市企業(yè)交易所

　　49．機構(gòu)投資者主要有（�。�。

　　A．政府機構(gòu)B．金融機構(gòu)和各類基金C．企事業(yè)單位D．以上都是

　　50．證券投資基金不可以按（　）進行分類。

　　A．基金的組織形式

　　B．基金是否可自由贖回

　　C．基金規(guī)模是否固定

　　D．基金管理公司的人數(shù)

　　51．在我國，證券交易所是經(jīng)（　）批準設(shè)立的。

　　A．全國人民代表大會

　　B．國務(wù)院

　　C．中國人民銀行

　　D．中國證監(jiān)會

　　52．目前，我國的股票發(fā)行制度是（�。�。

　　A．行政審批制

　　B．注冊制

　　C．核準制

　　D．計劃制

　　53．我國證券發(fā)行的品種不包括（�。�。

　　A．A股、B股

　　B．基金

　　C．國債

　　D．金融衍生產(chǎn)品

　　54．1602年，世界上第一個股票交易所在（）成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法國巴黎

　　C. 荷蘭阿姆斯特丹

　　D. 英國倫敦

　　55．1790年，美國第一個證券交易所——（）成立。

　　A. 華爾街交易所

　　B. 費城交易所

　　C. 紐約交易所

　　D. 波士頓交易所

　　56．紐約證券交易所是由（）改名而來的。

　　A. 紐約證券交易會

　　B. 紐約證券交易協(xié)會

　　C. 紐約證券交易聯(lián)合會

　　D. 紐約證券交易組織

　　57．中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公業(yè)公所

　　C. 上海證券物品交易所

　　D. 北平證券交易所

　　58．首批證券投資基金正式運作于（）。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59．《中華人民共和國證券法》正式頒布實施的時間是（）

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1994年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60．上海證券交易所成立于（）。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月