2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

　　題目70：按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行( )的了解。

　　完整 √

　　真實 √

　　準確 √

　　公開

　　充分 √

　　題目71：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　在證券交易所上市的企業(yè)債券 √

　　國家重點建設債券 √

　　股票型證券投資基金

　　國債 √

　　國家重點建設債券在證券交易所上市的企業(yè)債券國債

　　題目72：根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　債券

　　股票

　　證券投資基金 √

　　中國證監(jiān)會批準的其他金融工具 √

　　在交易所交易的權證 √

　　題目73：根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守( )。

　　當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 √

　　當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　當日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　題目74：非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和(

　　)等原因而發(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的變更。

　　財產(chǎn)分割 √

　　贈與 √

　　法院判決 √

　　繼承 √

　　賬戶掛失轉戶

　　題目75：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證( )相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn) √

　　集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn) √

　　不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn) √

　　集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)題目76：關于涉及證券市場法律、法規(guī)的分類層次，敘述正確的是( )。

　　第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī) √

　　涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次 √

　　第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 √

　　第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章 √

　　題目77：下列關于ETF的說法中錯誤的是( )。

　　當投資者沒有組合證券的時候，可以利用現(xiàn)金來代替證券申購和贖回 √

　　當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回 √

　　投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額

　　投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資

　　投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令時可以撤銷的 √

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