2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目24：企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A:國(guó)債和企業(yè)債

　　B:企業(yè)債和融資券

　　C:國(guó)債

　　D:企業(yè)債 √

　　題目25：記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為( )。

　　A:證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

　　B:集中交易過(guò)戶登記 √

　　C:證券賬戶變更登記

　　D:非交易過(guò)戶登記

　　集中交易過(guò)戶登記

　　題目26：目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過(guò)( )來(lái)進(jìn)行的。

　　A:所委托的證券公司

　　B:發(fā)行該債券的上市公司

　　C:登記結(jié)算公司

　　D:證券交易所 √

　　題目27：在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有( )。

　　A:賬外自營(yíng)

　　B:建立專用自營(yíng)賬戶 √

　　C:將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D:使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　題目28：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。

　　A:委托

　　B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) √

　　C:證券交易所

　　D:證券經(jīng)紀(jì)商

　　題目29：以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　B:交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少 √

　　C:銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　D:目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　題目30：證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為( )。

　　A:開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議 √

　　B:證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議

　　C:開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶

　　D:開(kāi)戶和接受具體委托題目31：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。

　　A:3 000萬(wàn)元

　　B: 1億元 √

　　C:2億元

　　D:5 000萬(wàn)元

　　1億元

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