題目9:以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A:市場風(fēng)險(xiǎn)
B:法律風(fēng)險(xiǎn)
C:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D:政策風(fēng)險(xiǎn) √
題目10:根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( )來確定。
A:當(dāng)日市場價(jià)格
B:當(dāng)日基金份額凈值 √
C:當(dāng)日市場平均價(jià)格
D:5元
題目11:下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A:經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
B:只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
C:我國,證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D:滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 √
題目12:.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí),正式開業(yè)時(shí)間未超過(
)的證券公司,應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A:二年
B:三年
C:一年 √
D:四年
題目13:報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A:規(guī)模大小
B:價(jià)格高低
C:時(shí)間先后 √
D:數(shù)量多少
題目14:目前,我國對(duì)( )實(shí)行T+3交收方式。
A:債券
B:B股 √
C:基金券
D:A股
題目15:證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
A:7
B:5 √
C:10
D:15題目16:根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定,計(jì)劃運(yùn)行后,證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是( )。
A:半年
B:每1年
C:每3個(gè)月 √
D:每9個(gè)月
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