2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目41：按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　A:商業(yè)銀行

　　B:證券交易所

　　C:證券公司

　　D:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司 √

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　題目42：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A:6 √

　　B:2

　　C:1

　　D:12

　　6

　　題目43：據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過(guò)債回購(gòu)的品種中不包括( )天。

　　A:182

　　B:8 √

　　C:4

　　D:2

　　題目44：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A:15

　　B:7

　　C:20 √

　　D:10

　　題目45：無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。

　　A:公示處分 √

　　B:沒(méi)收非法所得

　　C:罰款

　　D:警告題目46：綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B:自營(yíng)業(yè)務(wù) √

　　C:承銷業(yè)務(wù)

　　D:代理業(yè)務(wù)

　　題目47：基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前(　　)個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫�；�金份額的申購(gòu)或贖回。

　　A:3

　　B:1 √

　　C:2

　　D:5

　　1

　　題目48：某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天。

　　A:165

　　B:168

　　C:167

　　D:166 √

　　166

　　題目49：公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的(

　　)。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。

　　A:40%

　　B:30% √

　　C:20%

　　D:50%

　　題目50：商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)( )。

　　A:既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行

　　B:既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行

　　C:在場(chǎng)外進(jìn)行

　　D:必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行 √

　　題目51：目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由( )來(lái)控制。

　　A:委托人

　　B:受托人

　　C:營(yíng)業(yè)部

　　D:密碼程序 √

　　題目52：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起( )個(gè)工作日。

　　A:30 √

　　B:15

　　C:25

　　D:20

　　題目53：回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了( )的兩層特點(diǎn)。

　　A:現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　B:現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　C:現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易 √

　　D:期貨交易和期權(quán)交易

　　題目54：(　　)是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

　　A:市價(jià)委托 √

　　B:限價(jià)委托

　　C:當(dāng)面委托

　　D:電話委托

　　市價(jià)委托

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