2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　13.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 。

　　A. 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　C. 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

　　D. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明

　　E. 投資者開(kāi)戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　14.具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 。

　　A. 認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)

　　B. 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

　　C. 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄

　　D. 為客戶融資、融券，從事信用交易

　　E. 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間或買賣方向的全權(quán)委托

　　15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 。

　　A. 業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　D. 客戶指令的權(quán)威性

　　E. 客戶資料的保密性

　　16.法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供 。

　　A. 有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B. 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

　　C. 法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件

　　D. 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)

　　E. 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)