2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。

　　A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

　　B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

　　C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外

　　E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

　　10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 。

　　A. 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B. 提供咨詢服務(wù)

　　C. 代替客戶進(jìn)行決策

　　D. 穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　E. 向客戶融資融券

　　11.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。

　　A. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 。

　　A. 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

　　B. 證券的托管和過戶、證券持有人名冊(cè)登記

　　C. 證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D. 為投資者提供證券投資方面的咨詢

　　E. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢