2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　51.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。

　　A. 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　B. 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案

　　C. 營業(yè)場所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　D. 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　52.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ;證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長期不得超過 。

　　A. 3個(gè)月 1個(gè)月

　　B. 6個(gè)月 3個(gè)月

　　C. 3個(gè)月 3個(gè)月

　　D. 6個(gè)月 6個(gè)月

　　54.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。

　　A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面

　　B. 機(jī)型、容量、數(shù)量

　　C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

　　D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

　　55.證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。

　　A. 1 5%

　　B. 3 8%

　　C. 5 10%

　　D. 2 10%