2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　61.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為 。

　　A. 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　62.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括 。

　　A. 利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　63.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通�？蓮� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A. 制度、監(jiān)察和自律管理

　　B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

　　C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　64.1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A. 1% 10%

　　B. 5% 10%

　　C. 2% 5%

　　D. 10% 1%

　　65.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A. 制度、監(jiān)察和自律管理

　　B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

　　C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查