2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯頭的用B表示)共70小題,每小題0.5分,計35分題。)

　　1.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。()

　　2.證券自營業(yè)務是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。 ()

　　3.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 ()

　　4.<<證券公司風險控制指標管理辦法>>規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ()

　　5.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。 ()

　　6.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。 ()

　　7.證券公司將自營業(yè)務和經紀業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()

　　8.在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ()

　　9.內幕信息知情人本身未利用內幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內幕交易。 ()

　　10.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。 ()

　　11.在證券營業(yè)部，證券經紀商可以根據自身提供的業(yè)務而收取有別于傭金的其他費用作為營業(yè)收入。 ()

　　12.在我國，集合競價的所有交易的成交價格是不同的。 ()

　　13.中小企業(yè)板上市公司如果最近一個會計年度審計結果顯示其股東權益為負值，則證券交易所將對其的股票交易實行退市風險警示。 ()

　　14.根據我國相關規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應當在每個交易日開盤前披露公司為恢復上市所采取的措施和相關工作進展。 ()

　　15.基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。 ()