2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　18.《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定托管人應當具備的條件有()。

　　A.設有專門的資產(chǎn)托管部B.有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員

　　C.具備安全托管合格投資者資產(chǎn)的條件D.最近2年沒有重大違犯外匯管理機構規(guī)定的記錄

　　E.資本不少于l 00億元人民幣

　　19.根據(jù)規(guī)定，合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括()。

　　A.在證券交易所上市的股票B.在證券交易所上市交易的債券

　　C.證券投資基金D.在證券交易所上市交易的權證

　　E.中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　20.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行()的了解。

　　A.充分B.真實C.準確D.完整E.公開

　　21.經(jīng)國務院監(jiān)管機構批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務有()。

　　A.證券自營B.證券經(jīng)紀c.證券投資咨詢D.證券承銷E.證券資產(chǎn)管理

　　22.目前，根據(jù)發(fā)行主體的差異，我國債券主要有以下哪幾種類型()。

　　A.政府債券B.公司債券c.企業(yè)債券D.金融債券E.非政府組織債券

　　23.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關規(guī)定，以下為證券交易所的職能的有()。

　　A.對會員進行監(jiān)管B.制訂證券交易所的交易規(guī)則

　　c.組織、監(jiān)督證券交易D.設立證券登記結算機構

　　E.管理和公布市場信息

　　24.目前，在我國根據(jù)相關規(guī)定設立證券登記結算機構應當具備的條件是()。

　　A.自由資金不少于人民幣2億元B.必須經(jīng)過中國證券業(yè)協(xié)會的批準

　　c.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格證書

　　E.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

　　25.目前，證券交易的主要過程主要分為以下()步驟

　　A.開戶B.委托C.成交D.結算E.交割