2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　18.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部B.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

　　C.具備安全托管合格投資者資產(chǎn)的條件D.最近2年沒(méi)有重大違犯外匯管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的記錄

　　E.資本不少于l 00億元人民幣

　　19.根據(jù)規(guī)定，合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()。

　　A.在證券交易所上市的股票B.在證券交易所上市交易的債券

　　C.證券投資基金D.在證券交易所上市交易的權(quán)證

　　E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　20.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行()的了解。

　　A.充分B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.完整E.公開(kāi)

　　21.經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

　　A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)c.證券投資咨詢(xún)D.證券承銷(xiāo)E.證券資產(chǎn)管理

　　22.目前，根據(jù)發(fā)行主體的差異，我國(guó)債券主要有以下哪幾種類(lèi)型()。

　　A.政府債券B.公司債券c.企業(yè)債券D.金融債券E.非政府組織債券

　　23.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，以下為證券交易所的職能的有()。

　　A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管B.制訂證券交易所的交易規(guī)則

　　c.組織、監(jiān)督證券交易D.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　E.管理和公布市場(chǎng)信息

　　24.目前，在我國(guó)根據(jù)相關(guān)規(guī)定設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.自由資金不少于人民幣2億元B.必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

　　c.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格證書(shū)

　　E.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　25.目前，證券交易的主要過(guò)程主要分為以下()步驟

　　A.開(kāi)戶(hù)B.委托C.成交D.結(jié)算E.交割