2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　31.證券交易是指已經(jīng)發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動，證券交易的特征主要有()。

　　A.收益性B.風(fēng)險性C.公平性D.公正性E.營利性

　　32.根據(jù)交易對象的品種的劃分，證券交易主要分為()。

　　A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.權(quán)證交易E.期貨交易

　　33.根據(jù)ETF的相關(guān)形式，以下為ETF所具有的特點的是()。

　　A.本質(zhì)上是封閉型基金B(yǎng).發(fā)售結(jié)合銀行代銷機構(gòu)和證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)

　　C.可以在證券交易所上市交易D.投資者可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托

　　E.投資者可以按凈值申購、贖回基金份額

　　34.根據(jù)交易合約的簽訂和實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式主要分為()。

　　A.現(xiàn)貨交易B.遠期交易c.期貨交易D.憑證交易E.信用交易

　　35.根據(jù)證券交易所運行和管理的相關(guān)規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的是()。

　　A.接受上市申請、安排證券上市B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.對會員進行監(jiān)督D.制定證券交易的價格

　　E.管理和公布市場信息

　　36.根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務(wù)和事項包括()。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)B.為他人提供擔(dān)保C.新聞出版業(yè)

　　D.發(fā)布對證券價格預(yù)測的文字和資料E.中國證券業(yè)協(xié)會未批準的業(yè)務(wù)

　　37.投資者需要經(jīng)過經(jīng)紀商才能在證券交易所買賣證券，其中，根據(jù)委托時效限制有()。

　　A.當(dāng)日委托B.當(dāng)周委托C.開始委托D.收市委托E.無限期委托

　　38.根據(jù)不同的環(huán)境和不同的目的，證券交易機制有著各異的目標，但是，共同的證券交易機制的目標有()。

　　A.營利性B.流動性C.穩(wěn)定性D.有效性E.公正性

　　39.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于()。

　　A.30% B.40% C.50% D.60%