2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(3)

11．下列哪些情形屬交易差錯風(fēng)險（）。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D．交割失誤引起的風(fēng)險

12．證券回購清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算

13．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則

14．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票

15．（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

16．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責(zé)任性差錯

17．上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ��?BR>A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D．以上皆是

18．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交

19．一筆回購交易涉及（）。
A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為

20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．派息款
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．配股扣款