2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(3)

41．三級清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D．投資者

42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定

43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮模ǎ┑确矫嬷�手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制

44．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場內(nèi)交易
E．取消會員資格

45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫開戶書和委托單
并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)

46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制

47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購

49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查

50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性