2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(3)

第二部分：多選題（請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分）
1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）
A．業(yè)務(wù)對象的同一性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性

2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協(xié)議書

3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。
A．收益性
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．流通規(guī)模大

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人

5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收

6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先

7．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．代替客戶進(jìn)行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務(wù)
E．穩(wěn)定證券市場

8．對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資

10．證券的柜臺(tái)自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費(fèi)時(shí)較多
D．比較集中