第一部分:?jiǎn)芜x題(請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分)
1.準(zhǔn)確地說(shuō),()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》
2.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù),不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的()。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的,可不受此比例的限制。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
3.按照()劃分,證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品種的對(duì)象
B.交易規(guī)模
C.交易場(chǎng)所
D.交易性質(zhì)
4.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方,上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家 () 的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
5.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成()的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
6.證券()業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中,每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
7.在年度報(bào)告中,對(duì)持股()以上的法人股東,應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A.2%
B.5%
C.8%
D.10%
8.綜合類證券公司以盈利為目的,并以自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.代理業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)
9.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為()。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10.()不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資者
C.證券交易所
D.證券管理部門(mén)
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