一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1.關(guān)于投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，不包含下列中的哪一項(xiàng)：( )。

　　A.承銷業(yè)務(wù)　　　　 B.并購(gòu)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　C.貸款業(yè)務(wù)　　　　 D.融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　2. ( )意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。

　　A.《麥克法頓法》　　　B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　C.《證券法》　　　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　3.由于我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)管理的重點(diǎn)是股票市場(chǎng)，而且在債券市場(chǎng)中，國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行制度比較特殊，企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模也比較小，故關(guān)于債券市場(chǎng)的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對(duì)()的管理方面。

　　A.債券的發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.國(guó)債和金融債交易和回購(gòu)

　　C.債券的發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)

　　4.我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于：( )。

　　A.政府主導(dǎo)型　　　　 B.市場(chǎng)主導(dǎo)型

　　C.交易所核準(zhǔn)型　　　 D.企業(yè)注冊(cè)型

　　5.我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如：( )。

　　A.地方企業(yè)債券　　　　 B.重點(diǎn)企業(yè)債券

　　C.金融債券　　　　 D.公司債券

　　6.我國(guó)的公司是依照( )在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。

　　A.《證券法》　　　　 B.《銀行法》

　　C.《公司法》　　　　 D.《保險(xiǎn)法》

　　7.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有( )人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.5

　　8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。

　　A.8%　　　　　　 B.20%

　　C.30%　　　　　　D.50%

　　9.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　A.10　　　　　　 B.20

　　C.30　　　　　　 D.60

　　10.股份有限公司增加資本是指股份有限公司依照法定程序增加公司的( )。

　　A.注冊(cè)資本　　　　 B.稅后利潤(rùn)

　　C.股份總數(shù)　　　　 D.所有者權(quán)益

　　11. 下列哪一項(xiàng)不屬于公司減資的方法：( )。

　　A.減少股份數(shù)額　　　　B.減少每股面值

　　C.同時(shí)減少股份數(shù)額和每股面值　D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

　　12. 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.4

　　13. ( )通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

　　A.獨(dú)資企業(yè)　　　　　 B.合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司　　　　 D.有限責(zé)任公司

　　14. 下列哪一項(xiàng)不屬于擬發(fā)行上市公司治理規(guī)范的獨(dú)立性要求：( )。

　　A.擬發(fā)行上市公司的股權(quán)應(yīng)做到獨(dú)立完整

　　B.擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨(dú)立

　　C.擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立

　　D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)做到財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　15. 經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，分別由( )負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院　　　　　　 B.國(guó)資委

　　C.其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　 D.財(cái)政部

　　16. 根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)公司融資方式進(jìn)行不同的分類，下列分類不正確的是：()。

　　A.按照融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同方式，把公司的融資方式分為內(nèi)部融資和外部融資。

　　B.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，把公司的融資方式分為直接融資和間接融資。

　　C.按照融資過(guò)程中公司與投資者所形成的不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，把公司的融資方式分為股權(quán)融資和債務(wù)融資。

　　D.按照融資期限的不同，把公司的融資方式分為短期融資、中期融資和長(zhǎng)期融資。

　　17. 股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向( )籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內(nèi)部融資的范疇)。

　　A.董事　　　　 B.監(jiān)事

　　C.股東　　　　 D.債權(quán)人

　　18. 從( )的角度來(lái)看，融資成本是投資者因提供資本而要求得到補(bǔ)償?shù)馁Y本報(bào)酬率。

　　A.交易者　　　　B.債權(quán)人

　　C.投資者　　　　D.融資者

　　19. 現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以( )的提出為標(biāo)志的。

　　A.凈收入理論　　　　 B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

　　C.MM定理　　　　D.米勒模型

　　20. 關(guān)于不同的資本結(jié)構(gòu)理論，下列說(shuō)法不正確的一項(xiàng)是：( )。

　　A.1952年，美國(guó)的大衛(wèi)?杜蘭特把當(dāng)時(shí)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種：凈收入理論、凈經(jīng)營(yíng)收入理論和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。

　　B.現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以的米勒模型提出為標(biāo)志的。

　　C.1958年，莫迪格利安尼(Modigliani)和米勒(Miller)提出了著名的MM定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論，這一理論又被稱為資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)論。

　　D. 1976年，米勒在美國(guó)金融學(xué)會(huì)上提出了一個(gè)把公司所得稅和個(gè)人所得稅都包括在內(nèi)的模型，來(lái)估算負(fù)債杠桿對(duì)公司價(jià)值的影響。

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