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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三
第 1 頁:試題
第 13 頁:答案

  22. 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:( )。

  A.逐項說明本次證券上市是否符合《公司》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件

  B.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

  C.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;相關(guān)承諾事項

  D.中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項

  23. 中國證監(jiān)會于2009年3月制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,規(guī)定工作底稿應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:( )。

  A.保薦機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項目進(jìn)行立項、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料。

  B.發(fā)行申請文件、反饋意見的回復(fù)、詢價與配售文件以及上市申請和登記的文件。

  C.保薦機構(gòu)在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務(wù)機構(gòu)時,以定期會議、專題會議以及重大事項臨時會議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過程中的主要問題形成的會議資料、會議紀(jì)要。

  D.保薦機構(gòu)以及為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所,會計師事務(wù)所,資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員,對發(fā)行人與發(fā)行上市相關(guān)的重大或?qū)n}事項出具的備忘錄及專項意見等。

  24. 資產(chǎn)評估報告須向外方提供時,可以按照國際慣例的格式與要求撰寫,但同時向國有資產(chǎn)管理部門報送的報告仍按()撰寫。

  A.《國有資產(chǎn)評估管理辦法》

  B.《國有資產(chǎn)評估管理辦法實施細(xì)則》

  C.《關(guān)于資產(chǎn)評估報告書的規(guī)范意見》

  D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

  25. 各保薦人應(yīng)按照規(guī)定要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦,下列具體規(guī)定正確的是:( )。

  A.保薦人推薦發(fā)行人發(fā)行股票,應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系,明確推薦標(biāo)準(zhǔn),在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,保證推薦內(nèi)部管理良好、運作規(guī)范、未來有發(fā)展?jié)摿Φ陌l(fā)行人發(fā)行股票。

  B.保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案。工作檔案至少應(yīng)包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請文件、對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復(fù)。中國證監(jiān)會和證券交易所可隨時調(diào)閱工作檔案。工作檔案保留時間應(yīng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

  C.在發(fā)行完成后的30個工作日內(nèi),保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。承銷總結(jié)報告至少應(yīng)包括推介、定價、申購、該股票二級市場表現(xiàn)(如已上市交易)及發(fā)行組織工作等內(nèi)容。

  D.保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的2個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的1個月內(nèi),對發(fā)行人進(jìn)行回訪,就其募集資金的使用情況、盈利預(yù)測實現(xiàn) 情況、是否嚴(yán)格履行公開披露文件中所作出的承諾以及經(jīng)營狀況是否與發(fā)行保薦書相符等進(jìn)行核查,出具回訪報告,報送中國證監(jiān)會、發(fā)行人所在地中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)及發(fā)行人股票上市的證券交易所備案,并在發(fā)行人股東大會召開5個工作日之前,將回訪報告在指定報刊和網(wǎng)站公告。

  26. 下列關(guān)于股票發(fā)行價格的說法正確的是:( )。

  A.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

  B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫投資價值研究報告,還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等一系列定價活動。

  C.《證券法》第三十四條規(guī)定:"股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。"

  D.根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

  27. 下列機構(gòu)投資者作為詢價對象應(yīng)當(dāng)符合下列條件:( )。

  A.保險機構(gòu)投資者經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年,注冊資本不低于4億元,最近12個月有活躍的證券市場投資記錄

  D.財務(wù)公司成立兩年以上,注冊資本不低于5億元,最近12個月有活躍的證券市場投資記錄

  28. 下列關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售首次公開發(fā)行股票的說法不正確的是:( )。

  A.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在2億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議,并報中國證監(jiān)會備案。

  C.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限制等。

  D.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價,并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。

  29. 在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況:()。

  A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù),如未行使,應(yīng)當(dāng)說明原因

  B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

  C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

  D.發(fā)行人本次籌資總金額

  30. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個交易日內(nèi),在指定媒體或網(wǎng)站上披露下列文件和事項:()。

  A.上市公告書    B.公司章程

  C.上市保薦書    D.法律意見書

  31. 股份有限公司公開發(fā)行股票并上市,依照( )和其他相關(guān)部門規(guī)章等的規(guī)定,必須同時向所有投資者公開信息披露。

  A.《公司法》

  B.《證券法》

  C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

  D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

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