第 1 頁:試題 |
第 15 頁:答案 |
一、單項選擇題(每題0.5分,答對得分,不答或答錯不給分)
1.美國1864年的( )禁止國民銀行從事證券市場活動,只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款,然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
A.《麥克法頓法》 B.《國民銀行法》
C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
2.2008年,為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利,美國聯(lián)邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉變:( )。
A.要求金融機構在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇
B.從投資銀行轉型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務上嚴格分離。
D.更加復雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
3.股票發(fā)行的( )要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中,不僅要公開披露有關信息,而且必須符合一系列實質性的條件。
A.注冊制 B.審查制
C.監(jiān)管制 D.核準制
4. 1998年( )出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國家就不再確定發(fā)行額度,發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦,由發(fā)行審核委員會審核,中國證監(jiān)會核準。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
5. ( )可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。
A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.財政部 D.中國人民銀行
6.我國( )規(guī)定,以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件。
A.《證券法》 B.《銀行法》
C.《公司法》 D.《保險法》
7.股份有限公司采取( )設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。
A.募集設立方式 B.發(fā)起設立方式
C.合伙設立方式 D.注冊設立方式
8.發(fā)起人向社會公開募集股份,應當同( )簽訂代收股款協(xié)議。
A.保險公司 B.證券公司
C.基金公司 D.銀行
9.股份有限公司增加或減少資本,應當修改公司章程,須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/3 B.2/3
C.1/4 D.3/4
10.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人,并于30日內在報紙上公告。
A.10 B.15
C.20 D.30
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