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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三
第 1 頁:試題
第 13 頁:答案

  41. 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)換與債券償還的說法正確的是:( )。

  A.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束5個月后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán),并于轉(zhuǎn)股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東。

  C.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項。

  D.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與可轉(zhuǎn)換公司債券相同。

  42. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其( )確定。

  A.發(fā)行價格     B.公司負(fù)債

  C.投資計劃     D.財務(wù)狀況

  43. 可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體,下列說法正確的是:()。

  A.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利,這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán),一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格,債券持有者就可以行使美式買權(quán),從而獲利。

  B.由于發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款中規(guī)定,如果股票價格連續(xù)若干個交易日收盤價高于某一贖回啟動價格(該贖回啟動價要高于轉(zhuǎn)股價格),發(fā)行人有權(quán)按一定金額予以贖回。

  C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)。

  D.由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款規(guī)定,如果股票價格連續(xù)若干個交易日收盤價低于某一回售啟動價格(該回售啟動價要低于轉(zhuǎn)股價格),債券持有人有權(quán)按一定金額回售給發(fā)行人,所以,回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)。

  44. 為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供服務(wù)的保薦人(主承銷商)的職責(zé)包括下列哪幾項:()。

  A.保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦,出具推薦意見,并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件。

  B.保薦人(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查。

  C.保薦人(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。

  D.保薦人(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度,自上市之日算起。

  45. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項時,證券交易所可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國證監(jiān)會的要求,決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜:()。

  A.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息。

  B.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán);公司實(shí)施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。

  C.作出發(fā)行新公司債券的決定;減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項。

  D.財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還公司債券本息;提供擔(dān)保的,擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化。

  46. 關(guān)于我國國債的發(fā)行歷史,下列描述正確的是:( )。

  A.我國首次國債發(fā)行始于1949年底,當(dāng)時稱為人民勝利折實(shí)公債,至1958年,總共發(fā)行了6次。

  B.1958年,國債發(fā)行中止,直到1981年才恢復(fù)發(fā)行國債,期間足足中斷了23年。

  C.1998年以來,因?qū)嵤┓e極的財政政策,國債發(fā)行規(guī)模迅速增加。

  D.雖然自2005年開始財政政策重歸穩(wěn)健,但國債發(fā)行量仍然保持相當(dāng)?shù)囊?guī)模。

  47. ( )一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格,各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)。

  A.財政部     B.國務(wù)院

  C.中國人民銀行    D.中國證監(jiān)會

  48. 除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件:()。

  A.金融債券發(fā)行申請報告;發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件

  B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;

  C.募集說明書;發(fā)行公告或發(fā)行章程

  D.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告;信用評級機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明;發(fā)行人律師出具的法律意見書

  49. 各( )可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

  A. 國有獨(dú)資商業(yè)銀行   B.股份制商業(yè)銀行

  C.城市商業(yè)銀行     D.農(nóng)村商業(yè)銀行

  50. 企業(yè)債券得到國家發(fā)改委批準(zhǔn)并經(jīng)( )會簽后,即可進(jìn)行具體的發(fā)行工作。

  A.財政部     B.中國證監(jiān)會

  C.中國人民銀行    D.中國銀監(jiān)會

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