41. 根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，( )是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.息票債券　　　　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.上市債券　　　　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　42. 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.4

　　43. 《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.2000　　　　　　B.3000

　　C.5000　　　　　　D.6000

　　44. 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿( )個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。

　　A.1　　　　　　 B.3

　　C.5　　　　　　 D.6

　　45. ( )是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　A.息票債券　　　　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.金融債券　　　　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　46. 1991年，開始以( )方式發(fā)行國債。

　　A.行政分配　　　　B.市場定價(jià)

　　C.承購包銷　　　　D.公開招標(biāo)

　　47. 從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限改為( )個(gè)月，發(fā)行款的上劃采取一次繳款辦法，國債發(fā)行手續(xù)費(fèi)也由財(cái)政部一次撥付。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.4

　　48. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司申請發(fā)行金融債券前1年，注冊資本金不低于( )億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.5

　　49. 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.財(cái)政部　　　　 B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行　　　 D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　50. 商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的發(fā)行申請文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送近()年按監(jiān)管部門要求計(jì)算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。

　　A.1　　　　　　B.2

　　C.3　　　　　　D.5

　　51. 境內(nèi)上市外資股又稱( )，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。

　　A.A股　　　　　　B.B股

　　C.H股　　　　　　D.N股

　　52. 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以( )設(shè)立。

　　A.發(fā)起方式　　　　B.公募方式

　　C.私募方式　　　　D.募集方式

　　53. 根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，公司有連續(xù) 3年的營業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于 ( )億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元，并且前3個(gè)財(cái)政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計(jì)至少1億港元。

　　A.10　　　　　　B.15

　　C.20　　　　　　D.25

　　54. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有( )名股東。

　　A.50　　　　　　B.100

　　C.200　　　　　　 D.300

　　55. 外資股的招股說明書中應(yīng)說明招股章程披露前( )周內(nèi)某一日期時(shí)公司的負(fù)債情況。

　　A.3~7　　　　　　B.5~9

　　C.8~12　　　　　 D.9~13

　　56. ( )一般是指一個(gè)公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，以實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為。

　　A.收購　　　　　　B.并購

　　C.資產(chǎn)重組　　　　　D.兼并

　　57. 為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)于2001年12月10日發(fā)布了()，自2002年1月1日起實(shí)施。

　　A.《上市公司收購管理辦法》

　　B.《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》

　　C.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　58. 在上市公司收購行為完成后( )個(gè)月內(nèi)，收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前3日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.6　　　　　　 B.12

　　C.24　　　　　　D.36

　　59. 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于()個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.4

　　60. 為了保證上市公司并購重組審核工作的公開、公平和公正，提高并購重組審核工作的質(zhì)量和透明度，2007年7月，中國證監(jiān)會(huì)決定在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會(huì)，并制定了()。

　　A.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　B.《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》

　　C.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷及答案(1)