32. 下列關(guān)于招股說明書及其摘要的刊登和報送的說法不正確的是：( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站，并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所，以備公眾查閱。

　　B.發(fā)行人可以將招股說明書摘要、招股說明書全文、有關(guān)備查文件刊登于其他報刊和網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得晚于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。

　　C.證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重要事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

　　D.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后5日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

　　33. 發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露改制重組的情況主要包括下列哪幾項(xiàng)：( )。

　　A.在改制設(shè)立發(fā)行人之前，主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù);發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)

　　B.在發(fā)行人成立之后，主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)

　　C.改制前原企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、改制后發(fā)行人的業(yè)務(wù)流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務(wù)流程間的聯(lián)系

　　D.發(fā)行人成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況;發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

　　34. 發(fā)行人如發(fā)行過內(nèi)部職工股，應(yīng)披露發(fā)生過的違法違規(guī)情況，包括：( )。

　　A.超范圍和超比例發(fā)行的情況

　　B.通過增發(fā)、配股、國家股和法人股轉(zhuǎn)配等形式變相增加內(nèi)部職工股的情況

　　C.內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)情況

　　D.個人股法人化的情況

　　35. 發(fā)行人應(yīng)披露公司管理層對內(nèi)部控制( )的自我評估意見以及注冊會計師對公司內(nèi)部控制的鑒證意見。

　　A.專業(yè)性　　　　　B.完整性

　　C.合理性　　　　　D.有效性

　　36. 上市公司計劃公開發(fā)行新股前，( )必須首先判斷發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發(fā)行新股的基本前提。

　　A.證券交易所　　　　　 B.證監(jiān)會

　　C.保薦人　　　　　　 D.上市公司

　　37. 申請發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，符合下列哪些規(guī)定：()。

　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形;現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化

　　C.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化

　　D.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　38. 向原股東配股，除符合上市公司一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：()。

　　A.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的20%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　39. 關(guān)于股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)的決議，下列說法正確的是：( )。

　　A.股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。

　　B.股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。

　　C.向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。

　　D.上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。上市公司發(fā)行新股決議2年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請股東大會表決。

　　40. 內(nèi)核小組通常由8~15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持();公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　A.穩(wěn)定性　　　　　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性　　　　　　D.安全性

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