2008年證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題及答案（二）

31.除金融類(lèi)上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。 
32.新股采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的，投資者申購(gòu)后第一天，按照委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格，填寫(xiě)委托單申報(bào)認(rèn)購(gòu)。 
33.可轉(zhuǎn)換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價(jià)發(fā)行，每張面值100元,最小交易單位為面值1000元。 
34.發(fā)行公司無(wú)權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，由承銷(xiāo)商根據(jù)實(shí)際情況具體確定。 
35.發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。 
36.存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。 
37.不具備外資股承銷(xiāo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股承銷(xiāo)，屬于股票承銷(xiāo)中的禁止行為。 
38.采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價(jià)以上的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價(jià)格等于發(fā)行底價(jià)。 
39.股票發(fā)行費(fèi)不可在股票發(fā)行溢價(jià)中扣除。 
40.債券票面利率高的，實(shí)際收益率也高。
41.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面值可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。 
42.企業(yè)發(fā)行債券可以自行推銷(xiāo)。 
43.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商最低收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率，所以中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是一樣的。 
44.在發(fā)行記帳式國(guó)債中，承銷(xiāo)商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)或者場(chǎng)外分銷(xiāo)兩種方法。 
45.國(guó)債承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)債本身發(fā)行條件、國(guó)債市場(chǎng)因素以及宏觀經(jīng)濟(jì)因素有關(guān)。 
46.不管是美國(guó)式招標(biāo)還是荷蘭式招標(biāo)，承銷(xiāo)商以競(jìng)價(jià)方式確定各自包銷(xiāo)的國(guó)債數(shù)額后，應(yīng)該按照財(cái)政部統(tǒng)一規(guī)定的發(fā)行價(jià)格向外分銷(xiāo)。 
47.承銷(xiāo)商如果將所有包銷(xiāo)的國(guó)債全部予以分銷(xiāo)，就不會(huì)有國(guó)債承銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。 
48.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個(gè)工作日公告配股說(shuō)明書(shū)。 
49.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為三年,最長(zhǎng)為五年,由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。 
50如果上市公司對(duì)增發(fā)未作盈利預(yù)測(cè)的，證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。 
51．境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于1億元人民幣。 
52．境內(nèi)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于12000萬(wàn)元人民幣。 
53．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上。 
54．境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)H股。 
55．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25％以上。 
56．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起1年有效。 
57．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬(wàn)港元。 
58．全額包銷(xiāo)也稱(chēng)為助銷(xiāo)。 
59．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為。 
60．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。 
61．招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后六個(gè)月內(nèi)有效。此期限不得延長(zhǎng)。 
62．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)有效期內(nèi)未能發(fā)行股票的，應(yīng)重新修訂招股說(shuō)明書(shū)。 
63．發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)專(zhuān)門(mén)披露有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。 
64．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10％以上股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。 
65．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。 
66．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購(gòu)買(mǎi)量占其同類(lèi)業(yè)務(wù)采購(gòu)量5%以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷(xiāo)售收入占其同類(lèi)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收入5%以上的交易。 
67．在股票上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)轉(zhuǎn)載在招股說(shuō)明書(shū)已披露過(guò)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。 
68．上市公司只有在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)。 
69．獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少2個(gè)工作日公告配股說(shuō)明書(shū)。 
70．不允許金融類(lèi)公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。