2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（二）

21.擔(dān)任主承銷商的證券公司對(duì)擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點(diǎn)核查的事項(xiàng)包括以下——。  
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利潤(rùn)的比例,以及公司董事會(huì)對(duì)紅利分配情況的解釋。 
B. 主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),表現(xiàn)出較強(qiáng)的成長(zhǎng)性,并在可預(yù)見的將來有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。 
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 
E. 發(fā)行人是否獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否獨(dú)立,是否具有面向市場(chǎng)的自主經(jīng)營(yíng)能力. 

22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行——。  
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的； 
B、 成長(zhǎng)性差,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的； 
C、 公司運(yùn)作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的； 
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的； 

23.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由股東大會(huì)作出決議的有——。 
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則 
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期 
C、 還本付息的期限和方式 
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項(xiàng)。 

24.下面敘述錯(cuò)誤的——.  
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％ 
B.發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式 
C.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票 
D.法人不能同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu) 
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個(gè)月方可上市流通ad 

25.目前我國(guó)在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債，其招標(biāo)辦法的特點(diǎn)包括_________。 
A、 均勻分布息日期 
B、 無區(qū)間 
C、 由中央銀行主持招標(biāo)會(huì) 
D、 以價(jià)格或收益率未標(biāo)的 

26.承銷商在承銷無記名國(guó)債和記帳式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷方法有_________。 
A、 內(nèi)不掛牌分銷 
B、 場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷 
C、 場(chǎng)外分銷 
D、 境外分銷 
E、 向中央銀行銷售 

27.擔(dān)任主承銷商的證券公司對(duì)上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明的包括有：——。 
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。 
B、 公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證； 
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%； 
D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余. 

28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。 
A、 發(fā)放特種貸款 
B、政策性貸款 
C、商業(yè)性貸款 
D、其他專門用途 

29.上市公司所要支付的其中費(fèi)用包括________。 
A、 評(píng)級(jí)費(fèi) 
B、登記費(fèi) 
C、支付利息手續(xù)費(fèi) 
D、每年的上市費(fèi) 
E、本金償還支付手續(xù)費(fèi) 

30.承銷商在承銷按照多種價(jià)格公開招標(biāo)的國(guó)債時(shí)，需要確定承銷價(jià)格，_______是確定承銷價(jià)格的主要影響因素。 
A、 銀行利率水平 
B、 承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本 
C、 流通市場(chǎng)上可比國(guó)債的收益率水平 
D、 國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入 
E、 承銷商所期望的資金回收速度