2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（二）

31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。 
A、 分銷價格與結(jié)算價格的差價 
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費 
C、 發(fā)行手續(xù)費 
D、 資金占用的利息收入 
E、 留存自營國債的交易收益 

32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。 
A、 有限責任公司 
B、獨資企業(yè) 
C、股份有限公司 
D、重點國有企業(yè) 

33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。 
A、 行業(yè)特點 
B、經(jīng)營業(yè)績 
C、投資者心理因素 
D、凈資產(chǎn) 
E、政府政策 
F、發(fā)展?jié)摿?nbsp;
G、發(fā)行數(shù)量 
H、股市狀態(tài) 

34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段. 
A、 開立帳戶 
B、申購 
C、配號 
D、凍結(jié)以及驗資配售 
E、搖號抽簽 
F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存 

35._______是股票承銷中的禁止行為。 
A、 不具備承銷商主體資格 
B、 不正當招攬承銷業(yè)務(wù) 
C、 不公開信息披露 
D、 內(nèi)幕交易 
E、 虛假承銷行為 
F、 非法截留承銷股票 
G、 以不正當手段誘使他人認購股票 

36.證券經(jīng)營機構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________. 
A、 警告 
B、沒收非法所得 
C、罰款 
D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格 
E、取消承銷業(yè)務(wù)資格 
F、撤銷證券經(jīng)營機構(gòu) 

37.股票發(fā)行費用主要包括_________。 
A、 中介機構(gòu)費B、上網(wǎng)費C、申報費D、稅款E、其他費用 

38.降低承銷風險的防范措施有________。 
A、 確定合理的股票發(fā)行價格 
B、 選擇合適的承銷商 
C、 組織承銷團分散承銷 
D、 確定適當?shù)某袖N方式 
E、 選擇適當?shù)陌l(fā)行時機 
F、 采用適當?shù)陌l(fā)行方式 

39.國債承銷風險與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是_______。 
A、 發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況 
B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況 
C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平 
D、 投資者的投資偏好 
E、 國債本身的條件 

40.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當符合以下具體要求，其中正確的有：——。 
A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整； 
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定； 
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額； 
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易； 
E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的