2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（二）

31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。 
A、 分銷價(jià)格與結(jié)算價(jià)格的差價(jià) 
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi) 
C、 發(fā)行手續(xù)費(fèi) 
D、 資金占用的利息收入 
E、 留存自營國債的交易收益 

32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。 
A、 有限責(zé)任公司 
B、獨(dú)資企業(yè) 
C、股份有限公司 
D、重點(diǎn)國有企業(yè) 

33. 影響股票發(fā)行價(jià)格的因素主要有_______。 
A、 行業(yè)特點(diǎn) 
B、經(jīng)營業(yè)績 
C、投資者心理因素 
D、凈資產(chǎn) 
E、政府政策 
F、發(fā)展?jié)摿?nbsp;
G、發(fā)行數(shù)量 
H、股市狀態(tài) 

34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段. 
A、 開立帳戶 
B、申購 
C、配號(hào) 
D、凍結(jié)以及驗(yàn)資配售 
E、搖號(hào)抽簽 
F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存 

35._______是股票承銷中的禁止行為。 
A、 不具備承銷商主體資格 
B、 不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù) 
C、 不公開信息披露 
D、 內(nèi)幕交易 
E、 虛假承銷行為 
F、 非法截留承銷股票 
G、 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票 

36.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會(huì)將依情節(jié)單處或并處___________. 
A、 警告 
B、沒收非法所得 
C、罰款 
D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格 
E、取消承銷業(yè)務(wù)資格 
F、撤銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 

37.股票發(fā)行費(fèi)用主要包括_________。 
A、 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報(bào)費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用 

38.降低承銷風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有________。 
A、 確定合理的股票發(fā)行價(jià)格 
B、 選擇合適的承銷商 
C、 組織承銷團(tuán)分散承銷 
D、 確定適當(dāng)?shù)某袖N方式 
E、 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī) 
F、 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式 

39.國債承銷風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場(chǎng)狀況有關(guān)，發(fā)行市場(chǎng)狀況指的是_______。 
A、 發(fā)行市場(chǎng)的資金供應(yīng)狀況 
B、 發(fā)行市場(chǎng)上其他證券品種的供應(yīng)狀況 
C、 債券發(fā)行市場(chǎng)的平均利率水平 
D、 投資者的投資偏好 
E、 國債本身的條件 

40.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。 
A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整； 
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定； 
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額； 
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易； 
E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的