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一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]B
[解析]選項(xiàng)B：匯票屬于貨幣證券。
2
[答案]B
[解析]設(shè)立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3
[答案]B
[解析]經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)
(1)證券經(jīng)紀(jì)
(2)證券投資咨詢
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
(4)證券承銷與保薦
(5)證券自營(yíng)
(6)證券資產(chǎn)管理
(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
4
[答案]D
[解析](1)選項(xiàng)A：證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保
(2)選項(xiàng)B：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
(3)選項(xiàng)C：證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
(4)選項(xiàng)D：證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
5
[答案]B
[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，其自有資金不少于人民幣2億元。
6
[答案]D
[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
7
[答案]B
8
[答案]A
[解析](1)選項(xiàng)B：劃分依據(jù)為發(fā)行的目的不同
(2)選項(xiàng)C：劃分依據(jù)為發(fā)行的方式不同
(3)選項(xiàng)D：劃分依據(jù)為發(fā)行條件的確定方式不同。
9
[答案]C
[解析]股票采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。
10
[答案]B
[解析]公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
11
[答案]C
[解析]向不特定對(duì)象公開募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
12
[答案]D
[解析]上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
13
[答案]A
[解析]股份有限公司公開發(fā)行公司債券，凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。
14
[答案]B
[解析]證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
15
[答案]C
[解析]證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。
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