三、判斷題

　　1.

　　[答案]×

　　[解析]開放式基金，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回。

　　2

　　[答案]×

　　[解析]股票是股份有限公司簽發(fā)的，證明股東所持股份的憑證，有限責(zé)任公司不可以發(fā)行股票。

　　3

　　[答案]×

　　[解析]認(rèn)股權(quán)證是持證人認(rèn)購公司股票的一種長(zhǎng)期選擇權(quán)，本身不是權(quán)利證明書，其持有人不具備股東資格，認(rèn)股權(quán)證的收益主要來自于其依法轉(zhuǎn)讓的收益。

　　4

　　[答案]×

　　[解析]證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　5

　　[答案]√

　　[解析]會(huì)員制證券交易所是非營(yíng)利性的法人組織，我國(guó)實(shí)行會(huì)員制。

　　6

　　[答案]×

　　[解析]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，首先由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核，再報(bào)國(guó)務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。

　　7

　　[答案]√

　　8

　　[答案]×

　　[解析]證券公司是依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　9

　　[答案]×

　　[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　10

　　[答案]×

　　[解析]首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售權(quán)。

　　11

　　[答案]×

　　[解析]證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每?jī)赡昱e行一次，必要時(shí)經(jīng)常務(wù)理事會(huì)決議可臨時(shí)召開。

　　12

　　[答案]√

　　[解析]首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　13

　　[答案]×

　　[解析]非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　14

　　[答案]×

　　[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定“股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額�！笨梢姡覈�(guó)允許股票平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行，但禁止折價(jià)發(fā)行，以保障公司資本的充足。

　　15

　　[答案]×

　　[解析]向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券票面總值“超過”人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　16

　　[答案]×

　　[解析]投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依法向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理備案手續(xù)，基金合同生效。

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