17. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，下列處理方式正確的有(　)。

　　A.尚未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行

　　B.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定

　　C.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

　　D.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　18. 下列各項(xiàng)中的個(gè)人，不可以申請(qǐng)保薦代表人資格的有(　)。

　　A.甲具備2年保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.乙4年前在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.丙參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　D.丁最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　19. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　20. 根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易后，下列各項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)由證券交易所暫停其上市交易的有(　)。

　　A.發(fā)生重大變更而不符合上市條件

　　B.不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件

　　C.嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則

　　D.基金合同期限屆滿

　　21. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于信息披露制度的表述正確的有(　)。

　　A.披露的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得晚于指定媒體

　　C.信息披露義務(wù)人不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)

　　D.信息披露文件可以同時(shí)采用外文文本

　　22. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于上市公司定期報(bào)告的表述，正確的有(　)。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)告并公告中期報(bào)告

　　C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)告并公告年度報(bào)告

　　D.第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度報(bào)告

　　23. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　)。

　　A.甲為發(fā)行人的副經(jīng)理

　　B.乙為持有公司5%以上股份的股東的監(jiān)事

　　C.丙為發(fā)行人控股公司的董事

　　D.丁為發(fā)行人的實(shí)際控制人的監(jiān)事

　　24. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有(　)。

　　A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次性超過(guò)該資產(chǎn)的40%

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次性超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　25. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有(　)。

　　A.甲持有上市公司52%的股份

　　B.乙可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)30%

　　C.丙通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/2成員的選任

　　D.丁依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　26. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有(　)。

　　A.某證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.證券公司違背客戶的委托為其買賣證券

　　C.某公司出借自己的證券賬戶

　　D.某公司非法利用他人賬戶從事證券交易

　　27. 下列各項(xiàng)中，不能成為上市公司收購(gòu)人的有(　)。

　　A.張某為限制民事行為能力人

　　B.財(cái)務(wù)狀況與公司信譽(yù)良好的甲上市公司

　　C.過(guò)去一年中有嚴(yán)重證券市場(chǎng)失信行為的乙上市公司

　　D.自然人丁曾為某公司法定代表人，去年公司因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，丁某對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任

　　28. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒(méi)有相反的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)將下列投資者視為一致行動(dòng)人的有(　)。

　　A.投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響

　　B.投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系

　　C.持有投資者25%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份

　　29. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可能承擔(dān)證券法律責(zé)任的主體有(　)。

　　A.未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的主體

　　B.持有上市公司股份5%以上的股東

　　C.保薦人

　　D.收購(gòu)人的控股股東

　　30. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票的有(　)。

　　A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　　C.上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

　　D.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　31. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，可以對(duì)有關(guān)人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有(　)。

　　A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響的

　　D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　32. 證券公司及其從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的。根據(jù)《刑法修正案(七)》的規(guī)定，下列各項(xiàng)表述中，正確的有(　)。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.并處或者單處違法所得等額的罰金

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