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| 第 3 頁(yè)：多選題 |
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| 第 7 頁(yè)：?jiǎn)芜x題答案 |
| 第 9 頁(yè)：多選題答案 |
| 第 11 頁(yè)：判斷題答案 |
| 第 13 頁(yè)：綜合題答案 |
二、多項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有( )。
A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定
B.證券交易所的設(shè)立和解散，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定
C.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所任免
D.證券交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免
2. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，正確的有( )。
A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元
B.從業(yè)人員不少于30人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D.最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
3. 下列各項(xiàng)中，屬于商品期貨的有( )。
A.農(nóng)產(chǎn)品期貨
B.金屬期貨
C.外匯期貨
D.股指期貨
4. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，需要獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)的有( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券
C.發(fā)行國(guó)債
D.上市公司發(fā)行新股
5. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的表述中，正確的有( )。
A.證券承銷(xiāo)包括代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式
B.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
C.承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
D.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)60日
6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有( )。
A.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
C.證券交易所采取技術(shù)性停牌的措施，無(wú)須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.證券交易所決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
7. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有( )。
A.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年
C.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
D.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾2年
8. 下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有( )。
A.設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
C.證券公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起即可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
D.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是認(rèn)繳資本
9. 根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營(yíng)限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有( )。
A.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資
B.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作
D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料
10. 根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有( )。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息
11. 下列各項(xiàng)，關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)成員由證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定
C.理事會(huì)成員每屆任期兩年，可連選連任
D.章程由會(huì)員大會(huì)制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
12. 下列各項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行主要方式的有( )。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
B.上網(wǎng)詢(xún)價(jià)發(fā)行
C.市值配售發(fā)行
D.網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行
13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)，符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股條件的有( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
14. 甲公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)，不符合規(guī)定的有( )。
A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%
B.控股股東在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
D.采用代銷(xiāo)方式發(fā)行
15. 根據(jù)規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券( )。
A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D.違反證券法的規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
16. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，正確的有( )。
A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.除金融類(lèi)企業(yè)外，本次募集資金可以用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)投資
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