二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有(　)。

　　A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　B.證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會(huì)決定

　　C.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所任免

　　D.證券交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免

　　2. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，正確的有(　)。

　　A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

　　B.從業(yè)人員不少于30人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　3. 下列各項(xiàng)中，屬于商品期貨的有(　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股指期貨

　　4. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，需要獲得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)的有(　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票

　　B.公開發(fā)行公司債券

　　C.發(fā)行國債

　　D.上市公司發(fā)行新股

　　5. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的表述中，正確的有(　)。

　　A.證券承銷包括代銷或者包銷方式

　　B.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

　　D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過60日

　　6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有(　)。

　　A.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　　C.證券交易所采取技術(shù)性停牌的措施，無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.證券交易所決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　7. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有(　)。

　　A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

　　B.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　C.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　D.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾2年

　　8. 下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有(　)。

　　A.設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　　C.證券公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起即可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　　D.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是認(rèn)繳資本

　　9. 根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有(　)。

　　A.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資

　　B.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保

　　C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料

　　10. 根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息

　　11. 下列各項(xiàng)，關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有(　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)成員由證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定

　　C.理事會(huì)成員每屆任期兩年，可連選連任

　　D.章程由會(huì)員大會(huì)制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　12. 下列各項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行主要方式的有(　)。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　B.上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行

　　C.市值配售發(fā)行

　　D.網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)，符合上市公司公開發(fā)行新股條件的有(　)。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載

　　14. 甲公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)，不符合規(guī)定的有(　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用包銷方式發(fā)行

　　D.采用代銷方式發(fā)行

　　15. 根據(jù)規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券(　)。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　D.違反證券法的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　16. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象不超過10名

　　B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.除金融類企業(yè)外，本次募集資金可以用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)投資

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