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16
[答案]B
[解析]向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
17
[答案]B
[解析]股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
18
[答案]D
[解析]首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
19
[答案]B
[解析]選項(xiàng)B：封閉式基金上市交易，基金募集金額不低于“2億元”人民幣。
20
[答案]D
[解析]證券交易所終止股票上市交易的情形有
(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件(選項(xiàng)A)
(2)公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正(選項(xiàng)B)
(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利(選項(xiàng)C)
(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)(選項(xiàng)D)
(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
21
[答案]D
[解析]選項(xiàng)ABC：屬于證券交易所終止其股票上市交易的情形。
22
[答案]B
[解析](1)選項(xiàng)ABD：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件需要發(fā)布臨時(shí)報(bào)告;不包括總會(huì)計(jì)師發(fā)生變動(dòng)的情形，也不包括不足1/3監(jiān)事變動(dòng)的情形
(2)選項(xiàng)C：公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，屬于重大事件需要發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，不包括增資的決定。
23
[答案]C
[解析]發(fā)起人持有的本公司股票，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
24
[答案]A
[解析]上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，首先應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)收回其所得收益。
25
[答案]B
26
[答案]C
[解析]要約收購約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
27
[答案]D
[解析]根據(jù)規(guī)定，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其親屬與投資者持有同一個(gè)上市公司股份的，可能為投資者的一致行動(dòng)人，這些親屬僅包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶。
28
[答案]A
[解析]投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
29
[答案]B
[解析]投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該上市公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
30
[答案]B
[解析]在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
31
[答案]A
[解析]證券法明確規(guī)定，“違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。”
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