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16. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.2億
17. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
18. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
A.3000萬(wàn)
B.6000萬(wàn)
C.1億
D.4億
19. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。
A.基金合同期限為5年以上
B.基金募集金額不低于1億元人民幣
C.基金份額持有人不少于1000人
D.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定
20. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，但在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)恢復(fù)達(dá)到上市的條件要求
B.公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，但予以糾正
C.公司最近3年連續(xù)虧損，但在其后1個(gè)年度內(nèi)恢復(fù)盈利
D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
21. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
B.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
22. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出現(xiàn)下列情況，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的是( )。
A.公司總會(huì)計(jì)師發(fā)生變動(dòng)
B.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
C.公司增資的決定
D.公司共4個(gè)監(jiān)事，其中1個(gè)監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
23. 根據(jù)規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期間為( )。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
24. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，首先應(yīng)當(dāng)由公司( )收回其所得收益。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.經(jīng)理
25. 根據(jù)規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.20%
B.30%
C.70%
D.80%
26. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，要約收購(gòu)的收購(gòu)期限( )。
A.不得少于15日，并不得超過(guò)30日
B.不得少于20日，并不得超過(guò)45日
C.不得少于30日，并不得超過(guò)60日
D.不得少于30日，并不得超過(guò)90日
27. 甲股份有限公司擬收購(gòu)乙上市公司，如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中的主體均為乙上市公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人的是( )。
A.甲公司的控股股東
B.與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司
C.由甲公司的董事長(zhǎng)兼任經(jīng)理的戊公司
D.甲公司的副經(jīng)理的叔叔
28. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后( )日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A.2
B.3
C.5
D.10
29. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該比例為( )。
A.達(dá)到或超過(guò)5%，但未達(dá)到10%
B.達(dá)到或超過(guò)5%，但未達(dá)到20%
C.達(dá)到或超過(guò)10%，但未達(dá)到30%
D.達(dá)到或超過(guò)20%，但未達(dá)到30%
30. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.24個(gè)月
D.36個(gè)月
31. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )。
A.民事賠償責(zé)任
B.罰款
C.罰金
D.罰款和罰金
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