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查看匯總:2012會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》課后同步練習(xí)題8套
第四章 課后作業(yè)
一、單項(xiàng)選擇題
1. 下列選項(xiàng)中,不屬于商品證券的是( )。
A.提貨單
B.匯票
C.運(yùn)貨單
D.倉(cāng)庫(kù)棧單
2. 根據(jù)規(guī)定,設(shè)立證券公司的條件之一為,主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.3億
D.5億
3. 根據(jù)規(guī)定,專門從事證券承銷與保薦的證券公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
4. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某證券公司的下列行為中,符合規(guī)定的是( )。
A.經(jīng)股東大會(huì)的決議為股東提供擔(dān)保
B.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣
C.承諾若客戶遭受損失,1個(gè)月內(nèi)全額賠償
D.要求客戶將交易資金存入指定銀行,并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
5. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),其自有資金不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.10億
6. 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料。根據(jù)規(guī)定,上述資料的保存期限( )。
A.不得少于5年
B.不得少于10年
C.不得少于15年
D.不得少于20年
7. 根據(jù)規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
8. 根據(jù)證券發(fā)行對(duì)象的不同,證券發(fā)行可以分為( )。
A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行
B.設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.議價(jià)發(fā)行和招標(biāo)發(fā)行
9. 《證券法》規(guī)定,股票發(fā)行采用溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由( )確定。
A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司
D.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
10. 公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)( )作出決議。
A.股東會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
11. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象公開募集股份,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
12. 根據(jù)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,不符合上市公司非公開發(fā)行股票條件或規(guī)定的是( )。
A.發(fā)行對(duì)象不超過10名
B.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
C.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,自本次發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月后即可轉(zhuǎn)讓
13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.6000萬
D.1億
14. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。
A.1
B.2
C.3
D.6
15. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A.5000萬
B.6000萬
C.1億
D.2億
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