第 1 頁:第一部分:證券發(fā)行 |
第 8 頁:第二部分 證券交易 |
第 16 頁:第三部分 收 購 |
第 21 頁:第四部分 基礎(chǔ)知識 |
第 28 頁:第五部分 法律責(zé)任 |
五、禁止的交易行為
(一)虛假陳述或信息誤導(dǎo)
(二)內(nèi)幕信息
禁止的交易行為 6
|
虛假陳述 |
信息誤導(dǎo) |
虛假陳述 |
對重大事件作出如下表述: |
|
(1)虛假記載; |
主體是國家機關(guān)、中介機構(gòu)和媒體工作人員 |
|
(2)誤導(dǎo)性陳述; |
|
|
(3)重大遺漏; |
|
|
(4)不正當(dāng)披露。 |
|
|
內(nèi)幕交易 |
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括: |
下列信息皆屬內(nèi)幕信息: |
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員; |
(1)證券法第67條第2款所列重大事件; |
|
(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員; |
(2)公司分配股利或者增資的計劃; |
|
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員; |
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化; |
|
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員; |
(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更; |
|
(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員; |
(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%; |
|
(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員; |
(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任; |
|
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。 |
(7)上市公司收購的有關(guān)方案; |
|
(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 |
(三)操縱證券市場
操縱證券市場,是指以獲取利益或減少損失為目的,利用手中掌握的資金等優(yōu)勢影響證券市場價格,制造證券市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序的行為。
禁止任何人以下列手段操縱證券市場:
(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;
(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
(4)以其他手段操縱證券市場。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
相關(guān)推薦:考試吧特別策劃:2010年會計職稱考試備考專題