2009下半年證券從業(yè)考試：考試大綱參考法規(guī)

　　7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　(2006年9月17日 證監(jiān)會令第37號)

　　8.《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》

　　(2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號)

　　9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》

　　(2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號)

　　10.《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》

　　(2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)[2006]83號)

　　11.《公司債券發(fā)行試點辦法》

　　(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

　　12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

　　13.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　(2009年4月1日起施行證監(jiān)會公告[2009]5號)

　　14.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　　(2009年5月1日起施行)

　　15.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

　　16.《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　(2005年2月18日 人民銀行.財政部.發(fā)改委.證監(jiān)會 中國人民銀行公告[2005]第5號)

　　17.《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》

　　(2008年5月13日 證監(jiān)會公告[2008]年20號)

　　18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)

　　(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

　　19.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

　　(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

　　20.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

　　21.《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(2008年修訂)

　　(2008年1月14日 證監(jiān)會計字[2008]1號)

　　22.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　(2007年12月28日 證監(jiān)機構(gòu)字[2007]345號)