2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(2)

　　第二節(jié) 證券市場(chǎng)參與者

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu);

　　掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類(lèi)、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的含義和種類(lèi)、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成;

　　了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé);

　　了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。

　　一、證券發(fā)行人

　　(一)公司：獨(dú)資制、合伙制、公司制

　　(二)政府和政府機(jī)構(gòu)：債券為主，調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控

　　(三)金融機(jī)構(gòu)

　　二、證券投資人

　　(一)機(jī)構(gòu)投資者

　　1、政府機(jī)構(gòu)：政府債券、金融債券

　　2、金融機(jī)構(gòu)：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金、其他金融機(jī)構(gòu)

　　3、企業(yè)和事業(yè)法人：自有或閑置資金

　　4、各類(lèi)基金 ：證券投資基金、 社�；�金 、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金

　　(二)個(gè)人投資者