2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(4)

　　21.基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3 000萬(wàn)元人民幣。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　22.在一般的情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是作為買方的證券公司的研究報(bào)告。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　23.交易員接受交易指令后，應(yīng)當(dāng)尋找合適的機(jī)會(huì)，以盡可能低的價(jià)位買入需要買入的股票或債券，以盡可能高的價(jià)位賣出應(yīng)當(dāng)賣出的股票或債券。 ( )

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　　24.對(duì)于基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目需由投資決策委員會(huì)審批。 ( )

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　　25.審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例是投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　26.基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，基金管理公司的投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。 ( )

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　　27.投資決策委員會(huì)是公司常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會(huì)議的形式討論和決定公司投資的重大問(wèn)題。 ( )

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　　28.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。 ( )

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　　29.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

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　　30.督察長(zhǎng)的薪酬由董事會(huì)決定。 ( )

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　　31.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒(méi)有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

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　　32.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。 ( )

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　　33.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。 ( )

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　　34.審慎性原則要求制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。 ( )

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　　35.在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。這種交易指令具體包括買入(賣出)何種有價(jià)證券、買入(賣出)的時(shí)間和數(shù)量、買入(賣出)的價(jià)格控制等。 ( )

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　　36.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易或者公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。 ( )

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　　37.基金管理公司從事多個(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

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　　38.基金管理公司的重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。( )

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