2009年證券從業(yè)考試《投資基金》講義：第十章

　　第三節(jié) 　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管(市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管)

　　一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　二、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

　　三、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管

　　一、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　　二、證券投資基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

　　三、基金信息披露監(jiān)管

　　四、基金投資與交易行為監(jiān)管

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管

　　一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　二、對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　四、監(jiān)管手段